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第一创业证券被行政监管 理由是给员工工资太低

编辑:admin 日期:2019-06-26 13:53 分类:www.8882266.com 点击:
简介:监管机构称,在开展《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》落实情况核查,发现第一创业证券存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。(事儿哥注:根据最新的规定,合规人员工资不能低于业务人

  监管机构称,在开展《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》落实情况核查,发现第一创业证券存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。(事儿哥注:根据最新的规定,合规人员工资不能低于业务人员平均水平,第一创业应该就是这条没满足!!)

  证监会认为,上述问题反映出公司合规管理方面存在缺陷,违反了《管理办法》第二十三条、第二十八条的规定。根据《管理办法》第三十二条的规定,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

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